全面還原:國內最大期貨交易軟件遭期貨公司集體封殺事件始末

澎湃新聞記者 孫銘蔚

2020-01-10 22:59 來源:澎湃新聞

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1月10日,多家期貨公司均公告,暫停期貨市場最大的交易軟件——文華財經的接入交易,引發期貨市場震動。
據澎湃新聞記者不完全統計,截至目前,至少已有永安期貨、中信期貨、海通期貨、浙商期貨、招商期貨、國泰君安期貨、廣發期貨、南華期貨、瑞達期貨、方正中期期貨、華泰期貨、國投安信期貨、光大期貨、美爾雅期貨、財達期貨等在內的超過20家期貨公司發布公告,其中不乏業內龍頭。
不少期貨公司均在公告中表示,是由于文華客戶端軟件不符合證監會監管穿透式監管要求,所以面臨停用風險。
例如,永安期貨就公告稱,根據證監會發布的《期貨公司監督管理辦法》(證監會第155號令)、《關于進一步加強期貨經營機構客戶交易終端信息采集有關事項的公告》(證監會公告〔2018〕27號)、中國期貨市場監控中心發布的《期貨公司客戶交易終端信息采集及接入認證技術規范》,以及各期貨交易所于2019年11月20日發布的《關于落實穿透式監管相關要求的通知》的相關要求,期貨公司需開展交易終端認證、中繼代理軟件管理和認證、防止客戶信息泄露等工作。
“為落實上述要求,我公司正進行中繼代理軟件管理和認證工作。”永安期貨表示,將自2020年1月17日結算后起,關閉其他軟件的準入權限,包括文華財經交易軟件(文華贏順、文華隨身行、文華睿期、文華贏智和文華庫安等)。屆時,使用此類軟件的投資者,將無法進行交易登錄,無法使用查詢、交易等功能。若重新啟用將另行通知。
為解決落實上述看穿式監管的問題,文華財經在2019年底曾給出了一系列解決方案。方案一,期貨公司自建文華云交易中臺系統;方案二,文華財經建設運維托管云方案。方案三,需期貨公司自備機房、服務器和帶寬資源。但無論是哪種方案,產生的成本均要轉嫁給期貨公司。
隨后,廣州期貨和美爾雅期貨已分別于1月3日和1月6日陸續發布了相關提示性公告,稱文華財經交易軟件存在不符合監管要求的情況及可能停用。
彼時,文華財經的態度十分強硬,其1月6日的一份公告稱,近期市場上流傳“文華財經交易軟件存在不符合監管要求的情況及可能停用”是謠言,文華方面已給出了解決方案,并已發到各家期貨公司。但穿透式監管的技術需要經濟投入,有的小期貨公司不想投入,拒絕升級。因此,屆時僅僅是個別不想升級的小期貨公司的客戶會受到影響。”
這一說法在期貨圈內引起了強烈的反彈。隨著事情的發酵,在1月8日,文華財經又發布了關于穿透式監管的升級公告,稱此前忽視了與期貨行業上下游的溝通,導致在職責分工和投入分配兩方面和期貨公司產生了分歧,也給市場及投資者帶來了困擾。公告特別指出,文華財經正在針對小型期貨公司制定特別的方案和新版軟件。正在加班加點開發,爭取1月20日前完成。
據了解,就在今日眾多期貨公司發出公告前,文華財經已經向各家期貨公司發出了一則通知,通知稱文華財經完全按照穿透式監管規定開發的直連版wh6已經開發完成,新版wh6支持交易通訊直連期貨公司的網關,不再通過文華的中轉系統。顯然,期貨公司對此并不買賬。
有大型期貨公司人士認為,導致多家期貨公司與文華財經“分手”的根本原因在于,文華財經越來越貴的收費,使得期貨公司的獲客成本不斷提高。
2018年9月25日,“文華財經隨身行”軟件發布通知:隨身行APP的交易模塊自2018年10月10日開始收費。2019年5月16日,文華財經又通知對所提供的芝商所集團旗下4家交易所的數據開始收費。
澎湃新聞記者獲得的一份文華財經終端2020年的報價顯示,套餐價格為36萬 + N × 12萬/年(N = 某期貨公司wh6軟件2019年所有交易日總交易人數/1000后向上取整)。如果2019年日總交易人數達到10000人,那么這家期貨公司2020年購買文華財經終端的套餐價格將為141萬元(日總交易人數達到5,000人,每增加1000人價格優惠為 9萬元/年/1000人。)。
根據文華財經最近12個月的數據測算(截至2019年10月份),新價格體系與2019相比漲價公司83家,降價公司58家。
“不少期貨公司之所以使用文華的系統,就是看中了其用戶黏性,畢竟九成以上的期貨客戶都在用文華。”上述期貨公司人士表示,正因為如此,文華財經掌握了客戶的交易數據,以此成為了與期貨公司議價的籌碼,“不排除未來想繞過期貨公司,獲得更多的主動權”。
據其官網顯示,文華財經是一家創立于1996年的金融科技公司,已與40家證券公司、146家期貨公司和1510家投資管理公司有合作。“文華隨身行”作為文華財經向投資者和期貨公司免費提供的行情、交易軟件,目前移動端市場占有率高達90%。
值得注意的是,就在期貨公司集體“抵制”文華財經的今天,另一家知名股票軟件公司同花順在其官微上稱,上海期貨交易所11月20日發布了《關于落實穿透式監管相關要求的通知》。根據監管要求,交易指令需要直達期貨公司,為積極響應監管的新要求,同花順期貨通立馬推出可以符合監管要求的交易中繼接入系統和條件單系統,中繼系統和條件單系統部署在期貨公司內,客戶端實現直接連接部署在期貨公司的中繼系統,保證用戶交易指令直達期貨公司。
同花順交易中繼系統是通過自有協議加密保證安全通訊、穩定連接、動態擴展、并發雙活的交易中繼系統,包括委托主站程序和中間件程序,客戶端的交易直接連接交易中繼服務器。
同花順還強調,該方案不但滿足合規要求,更重要的是交易接入完全免費。截至目前,同花順期貨通app擁有12萬日活,已經與35家期貨公司完成了交易系統對接。
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責任編輯:鄭景昕
校對:丁曉
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